Anti Financial Crime

Effiziente Finanzmarkt Compliance

Das Nichterkennen bzw. die fahrlässige Unterstützung von wirtschaftskriminellem Handeln kann zu erheblichen Reputations- und Vermögensrisiken für betroffene Unternehmen führen. Wir unterstützen Banken und Versicherungen dabei, sowohl die Effektivität und Effizienz ihrer Geldwäschebekämpfung zu erhöhen als auch Terrorismusfinanzierung zu verhindern. Eine leistungsstarke Financial Market Compliance ermöglicht Ihnen, sich zielgerichtet auf Ihr Kerngeschäft zu fokussieren und weiter auszubauen.  

KYC

Kundenmonitoring

Kundenmonitoring

Insbesondere für den Finanzsektor schreibt das Geldwäschegesetz eine Risikoidentifikation sowie -klassifikation und ein kontinuierliches Monitoring von Kunden und Geschäftspartnern vor. Dieses sogenannte Know Your Customer-Prinzip (KYC) dient der Bekämpfung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und weiterer Wirtschaftskriminalität.

AML

Geldwäsche

Geldwäsche

Geldwäsche umfasst die Verschleierung der Herkunft von illegal erworbenem Geld und das Einschleusen in den legalen Wirtschaftskreislauf. Die illegalen Einnahmen stammen meist aus kriminellen Aktivitäten oder Quellen wie Drogenhandel, Erpressung, Prostitution, Waffenhandel, Schmuggel, Raub oder Bestechung.

CFT

Wirtschaftssanktionen

Wirtschaftssanktionen

Wirtschaftssanktionen können sowohl gegen den Handel mit einem ganzen Staat gerichtet sein als auch gegen einige Bereiche der Wirtschaft, einzelne Personen, Firmen oder bestimmte Güter. Jedes Unternehmen muss mittels Sanktionslistenprüfung sicherstellen, keine Geschäfte mit natürlichen oder juristischen Personen einzugehen, die in terroristische Aktivitäten verwickelt waren oder sind.

Strategie

Wir vertrauen nicht auf Einheitslösungen, sondern betrachten jedes Projekt individuell. Dabei gehen wir analytisch und methodisch vor, legen aber auch großen Wert auf Sozialkompetenz. Wir entwickeln Konzepte für die Digitalisierung und Transformation Ihres Unternehmens und stellen sicher, dass Ihre Betriebs- und Compliance-Prozesse auch in Zukunft gut aufgestellt sind. Dazu analysieren wir Ihre Standards, vergleichen sie mit rechtlichen Vorgaben und Best Practices und empfehlen individuelle Lösungen.

Optimierung & Automatisierung

Eine eingeführte Lösung muss regelmäßig überprüft werden. Die Kalibrierung, das Tuning der Konfiguration, Listeneinstellungen, Datenharmonisierung und -optimierung, aber auch Effizienz- und Effektivitätstests sind zeitintensive Themen, die viel Erfahrung und umfassendes Wissen erfordern. Mit unseren Kompetenzen entlasten wir Ihre Teams.

Training

Wir unterstützen Ihre Fachbereiche und Compliance- Einheiten auf dem Weg zur AML/CFT-Konformität – mit zertifizierten Trainer/innen und praxisbewährten Schulungskonzepten.

Implementierung & Migration

Mit breitem Wissen und langjähriger Erfahrung betreuen wir nationale wie globale Rollout- und Migrationsprojekte – von der Konzeption bis zur Implementierung von Lösungen. Die Integration einer AFC-Kultur ist dabei fester Bestandteil unserer Projekte: Wir legen Wert darauf, immer beim Menschen und seinen individuellen Bedürfnissen zu beginnen.

Betrieb

Unsere Spezialisten sind auch im Tagesgeschäft für Sie immer da – bei der Kundenidentifizierung, beim kontinuierlichen Monitoring, bei der Analyse verdächtiger Finanzaktivitäten oder bei der Überprüfung von Sanktions- und PEP-Treffern.